VERBONDEN AGENTSCHAP

Wij zijn een verbonden agent van de Hilversumse vermogensbeheerder Today’s Group. Maar wat is een verbonden agent?

Een verbonden agent is een natuurlijke of rechtspersoon die, onder de volledige en onvoorwaardelijke verantwoordelijkheid van slechts één beleggingsonderneming voor rekening waarvan hij optreedt, de belegging- en/of nevendiensten bij cliënten of potentiële cliënten promoot, instructies of orders van cliënten met betrekking tot beleggingsdiensten of financiële instrumenten ontvangt en doorgeeft, financiële instrumenten plaatst en/of advies verstrekt aan cliënten of potentiële cliënten met betrekking tot deze financiële instrumenten of diensten.

Heeft de verbonden agent een vergunning nodig en valt hij onder toezicht AFM?

De verbonden agent is zelf niet vergunningplichtig, maar de beleggingsonderneming waarvoor de verbonden agent optreedt is dat wel. Hierdoor is de beleggingsonderneming volledig verantwoordelijk voor elke handeling die een verbonden agent voor rekening van de desbetreffende beleggingsonderneming verricht. Wel moet de verbonden agent worden geregistreerd in het openbaar register dat wordt gehouden door de AFM. Naast de vergunninghoudende beleggingsonderneming, die verantwoordelijk is voor de verbonden agent, kan ook de verbonden agent zelf door een toezichthouder worden aangesproken in geval van niet-nakoming van verplichtingen uit de wet en kan de toezichthouder ook rechtstreeks sancties opleggen aan een verbonden agent.